Transaction Preparation & Compliance
Internal preparatory work for international trade transactions —
counterparty screening, documentation, and compliance review.
This site describes internal working methodology. Nothing herein constitutes legal, tax, or investment advice.
Everyone sees
opportunities.
I see risks. Все видят
возможности.
Я вижу риски.

That difference is not pessimism. It is a discipline: verifying counterparties, documents, and jurisdiction before a transaction moves forward.

Это не пессимизм. Это дисциплина: проверка контрагентов, документов и юрисдикции до того, как сделка продвигается дальше.

scrollпрокрутите
Role & Mandate
Роль и Мандат

Transaction
& Preparation.

Подготовка
& Сделок.

Internal preparatory work for international trade transactions, at the intersection of counterparty screening, documentation, and compliance review — before a producer is contacted or a contract is drafted.

Внутренняя подготовительная работа для международных торговых сделок — на пересечении скрининга контрагентов, документации и комплаенс-обзора — до обращения к производителю и до составления контракта.

What this is
Что это
An internal preparatory function within the transaction lifecycle: verifying counterparties, signing authority, and documentation before commercial engagement proceeds.
Внутренняя подготовительная функция в жизненном цикле сделки: проверка контрагентов, полномочий подписания и документации до начала коммерческого взаимодействия.
What this is not
Что это не
Not a law firm. Not a licensed financial or investment advisor. Not asset management. Not negotiation representation. Does not provide legal, tax, or investment advice.
Не юридическая фирма. Не лицензированный финансовый или инвестиционный консультант. Не управление активами. Не переговорное представительство. Не предоставляет правовые, налоговые или инвестиционные консультации.
Why it matters
Почему это важно
Sanctions regimes, KYC requirements, and documentary credit practice change frequently across jurisdictions. Preparatory screening reduces the risk of a transaction failing after commitments have already been made. A counterparty or banking relationship that was clean in a prior quarter can be affected by a new designation without notice, and documentation requirements are often jurisdiction-specific and not visible until requested.
Санкционные режимы, требования KYC и практика документарных аккредитивов часто меняются в разных юрисдикциях. Подготовительный скрининг снижает риск срыва сделки после того, как обязательства уже приняты. Контрагент или банковские отношения, чистые в прошлом квартале, могут быть затронуты новым назначением без предупреждения, а требования к документации часто зависят от юрисдикции и не видны заранее, до их запроса.
Operating regions
Регионы деятельности
Cyprus  ·  Italy  ·  UAE  ·  Bulgaria
Trade documentation · Counterparty screening · Compliance review Торговая документация · Скрининг контрагентов · Комплаенс-обзор
The Framework
Фреймворк

Before a single
document is signed.

До подписания
единого документа.

The Commodity Transaction Acceptance Framework — CTAF — is the systematic elimination of reasons for failure, applied before any producer is called, any bank receives instructions, or any contract is drafted. Most people skip this step. Most people pay for it later.

CTAF — систематическое устранение причин неудачи до звонка производителю, до инструкций банку, до составления контракта. Большинство пропускает этот шаг. Большинство за это платит.

L–0

Opportunity Screening

Скрининг возможностей

Does this transaction exist in reality, or only in the conviction of the person proposing it?

Существует ли эта сделка в реальности или только в убеждении предлагающего?

Common failure patterns: price sitting outside verifiable market benchmarks · counterparty identity that cannot be independently confirmed · artificial urgency used to bypass verification steps.
Типичные причины неудач: цена вне проверяемых рыночных ориентиров · невозможность независимо подтвердить личность контрагента · искусственная срочность, используемая для обхода проверки.
L–1

Pre-KYC Assessment — Corporate Authority & Jurisdiction

Pre-KYC оценка — Корпоративные полномочия и юрисдикция

Can the person signing actually bind the company? The answer depends on jurisdiction. In Kazakhstan (TOO structure): without the company statute, do not sign. In Poland, Germany, UK: a registry extract is sufficient — the law protects third parties regardless of internal limits.

Может ли подписывающий действительно связать компанию? В Казахстане (структура ТОО): без устава — не подписывать. В Польше, Германии, Великобритании: выписки из реестра достаточно — закон защищает независимо от внутренних лимитов.

Verification checklist: company statute or registry extract (jurisdiction-dependent) · power of attorney validity and scope · signatory identification · registered address confirmation.
Чек-лист проверки: устав компании или выписка из реестра (в зависимости от юрисдикции) · действительность и объём доверенности · идентификация подписанта · подтверждение юридического адреса.
L–2

Transaction Compliance Review — TCR

Обзор соответствия сделки — TCR

Sanctions screening across all participants. Producer risk. Commodity source verification. Banking structure analysis. Commercial logic test. Execution probability score separating what is compliance-clean from what is operationally real.

Санкционный скрининг всех участников. Риск производителя. Верификация источника товара. Анализ банковской структуры. Тест коммерческой логики. Оценка вероятности исполнения.

Sanctions lists cross-checked: OFAC (US), EU consolidated list, UK HMT, UN Security Council. Banking structure flagged when correspondent relationships route through non-transparent intermediary jurisdictions.
Проверяемые санкционные списки: OFAC (США), консолидированный список ЕС, UK HMT, Совет Безопасности ООН. Банковская структура отмечается как рискованная, если корреспондентские отношения проходят через непрозрачные юрисдикции-посредники.
ATAD = Anti-Tax Avoidance Directive · POEM = Place of Effective Management · MDR = Mandatory Disclosure Rules · CFC = Controlled Foreign Corporation · CRS = Common Reporting Standard · OFAC = US Office of Foreign Assets Control · LC = Letter of Credit · SBLC = Standby Letter of Credit · PB = Performance Bond · UCP 600 = Uniform Customs & Practice for Documentary Credits
ATAD = Директива против уклонения от налогов · POEM = Место эффективного управления · MDR = Обязательное раскрытие схем · CFC = Контролируемые иностранные компании · CRS = Общий стандарт отчётности · LC = Аккредитив · SBLC = Резервный аккредитив · PB = Гарантия исполнения
L–3

Deal Structuring — LC, SBLC, PB, Incoterms

Структурирование сделки — LC, SBLC, PB, Incoterms

The architecture of payment and delivery. Letter of Credit (LC/MT700) against documents under UCP 600. Standby Letter of Credit (SBLC/MT760) as guarantee, not primary payment. Performance Bond for contract security. Incoterms defining the precise point of risk transfer. Getting one element wrong costs more than not doing the deal.

Архитектура платежа и доставки. Аккредитив (LC/MT700) против документов по UCP 600. Резервный аккредитив (SBLC/MT760) как гарантия. Гарантия исполнения (PB). Инкотермс — точная точка передачи риска.

Common failure pattern: payment obligations triggered automatically by a single condition (e.g. an advance deposit owed if a documentary credit is not opened within a fixed window) with no escrow protection behind it.
Типичная ошибка: платёжные обязательства, автоматически срабатывающие по одному условию (например, обязательный аванс при неоткрытии аккредитива в установленный срок) без эскроу-защиты.
L–4

Contract Risk Review — SPA, R&W, Arbitration

Обзор контрактного риска — SPA, R&W, Арбитраж

Sale and Purchase Agreement structure. Representations & Warranties transferring the burden of proof — critical for jurisdictions where signing authority can be contested after the fact. Arbitration clause: ICC/LCIA, governing law, enforcement jurisdiction.

Структура договора купли-продажи (SPA). Заверения и гарантии (R&W). Арбитражная оговорка: ICC/LCIA, применимое право, юрисдикция исполнения.

An arbitration clause naming an enforcement jurisdiction with no reciprocal recognition of foreign awards is commercially void regardless of its legal drafting quality.
Арбитражная оговорка, указывающая юрисдикцию исполнения без взаимного признания иностранных решений, коммерчески бесполезна независимо от качества юридической формулировки.
L–5

Execution Monitoring

Мониторинг исполнения

The contract is signed. The work is not finished. Loading, documentation, compliance at the moment of payment. Most transactions fail not from fraud but from a discrepancy between LC wording and a date on the bill of lading.

Контракт подписан. Работа не завершена. Большинство сделок гибнет не от мошенничества, а от несоответствия условий аккредитива и даты коносамента.

Monitoring covers: loading confirmation, document set completeness against LC terms, and compliance re-verification at the moment payment is claimed.
Мониторинг охватывает: подтверждение погрузки, полноту комплекта документов согласно условиям аккредитива, повторную комплаенс-проверку в момент предъявления платежа.